贯标时如何选择合规领域？山西ISO37301合规管理体系

ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》(以下简称“ISO 37301”)于2021年4月13日由国际化标准组织(ISO)正式发布，并于2022年10月等同转化为中国国家标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》。据不完全统计，截至目前，国内已有上千家企业通过了该认证，其中不乏众多行业龙头企业、上市公司等。我们已经累计为上百家企业提供了境内外合规/反贿赂管理体系建设、各类合规专项法律服务，其中近40家企业已经顺利通过了ISO 37301合规管理体系认证、ISO 37001反贿赂管理体系认证。我们从近期接洽及服务客户过程中，公司法务合规人员、业务同事提出的合规管理体系建设、贯标相关问题中，选取了比较有代表性的一些问题并进行了整理，希望对正在或计划进行合规管理体系建设的企业能够有所帮助。

ISO 37301合规管理体系贯标的合规领域如何选择?选几个合适?

虽然早期贯标工作大多并没有进行合规领域的区分，但近三年来企业在贯标ISO 37301时，需确定几个公司现阶段较为关心的“合规领域”进行对标，并在认证证书上明确列明是对哪几个领域进行合规管理体系的审核。目前并没有法定分类和统一表述，现有罗列更多是基于日常习惯。

实务中，常见的“合规领域”包括公司治理、劳动用工、安全生产与职业健康、环保、产品质量、知识产权保护、采购与招投标、工程建设管理、网络安全与数据治理、反商业贿赂、国际贸易等等，这些合规领域一般也用作对应的合规风险类别。对于重点关注海外合规的企业而言，还可能关注经济制裁与出口管制、签证、税务管理、进出口关务等等。

一般而言，对于首次开展ISO 37301合规管理体系贯标的企业，我们不建议一次性开展太多领域，首次认证选择3-4个领域为宜，一方面首次认证时大家往往对合规管理体系的感受还比较模糊，觉得没有抓手，盲目开展太多效果并不明显;另一方面，公司的法务合规团队人员配备一般较为紧张，合规领域太多意味着要协调沟通的部门也多，可能兼顾不过来。先建立合规管理体系的框架，并后续可根据业务发展的实际需要，在年度监督审核中进行增项。

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