各行业的ISO9001审核思路及审核重点

一家普通货物仓储服务企业的ISO 9001:2015全条款审核思路，结合仓储行业特点的关键审核要点和取证方法：

4.组织环境

4.1/4.2 内外部环境/相关方需求

查企业是否识别仓储行业的法规(如消防、安全、环保)、客户需求(如货物完好率、时效性)、竞争对手情况等。

取证：管理层交流、行业分析报告。

4.3质量管理体系范围

确认体系范围是否覆盖仓储核心业务(如收货、存储、发货、库存管理)，有无排除条款的合理说明。

我个人认为服务行业，8.3不应该不适用。对仓库的布局等的设计也是8.3。招标标的技术标，实际上就是设计开发。对特殊货物的存储方案，及时设计开发。但是企业不这么认为，他们说不适用。存储方案在8.1。你能猜出来了吧，这是一个有懂行人的物流公司。这是日本的大物流公司的青岛分公司。

5.领导作用

5.1领导承诺

高层是否参与制定质量方针、目标(如库存准确率≥99%)，并在资源投入(如信息化系统)中体现支持。

取证：管理会议记录、资源分配计划。

5.2质量方针

方针是否体现仓储特点(如“安全高效、客户零投诉”)，员工是否知晓。

5.3岗位职责与权限

岗位分配是否明确。岗位职责与岗位目标是否清晰

取证：组织架构图、岗位说明书

6.策划

6.1 风险和机遇

是否识别仓储风险(如货物损坏、火灾、数据泄露)，并制定控制措施(如消防演练、WMS系统备份)。

取证：风险清单、应急预案。

6.2质量目标

目标是否量化(如盘点准确率、发货及时率)，是否分解到部门(如仓储部、物流部)。

7.支持

7.1.2人员能力：叉车操作员持证上岗、新员工培训记录。

7.1.3基础设施：货架/叉车维护、IT系统(如WMS)有效性。

7.1.4工作环境：仓库温湿度控制

取证：叉车报告、叉车工证书、叉车安全管理规定、培训计划。

7.2/7.3/7.4 意识/沟通

员工是否清楚岗位职责(如仓管员需执行先进先出)。

取证：岗位说明书、沟通会议记录。

7.5文件化信息

检查仓储SOP(如《货物出入库流程》)、记录(如温湿度监控表)是否受控。

8.运行

8.1 运行策划

查特殊货物(如易碎品、化学品)的存储方案是否明确。如果8.3不适用，那么这里就是存储方案的策划。

8.2产品和服务要求

合同是否明确仓储服务标准(如24小时内完成入库，盘点的要求)。

8.4外部供方控制

外包方(如运输公司、设备维保)评价记录，是否签订质量协议。

8.5生产和服务提供

关键控制点：

8.5.1入库验收(检查货物破损、单据一致性);

8.5.2存储管理(货位规划、定期盘点);

8.5.3出库复核(订单准确性、包装完整性)。

取证：出入库记录、盘点报告、监控录像抽查。

8.6 放行

是否规定货物放行条件(如质检合格后才入库)。

8.7 不合格控制

货物损坏或数据差异的处理流程(如索赔、纠偏措施)。

9.绩效评价

9.1监视和测量

监控指标(如库存差异率、客户投诉次数)及数据分析(如月度报表)。

9.2内部审核

查内审是否覆盖仓储全过程，不符合项是否关闭。

9.3 管理评审

高层是否评审仓储绩效(如设备故障率改进效果)。

10.改进

10.1持续改进

查纠正措施(如针对货物错发的流程优化)。

10.2不合格和纠正措施

客户投诉是否闭环处理(如原因分析、预防措施)。

行业结合重点

货物安全：防火防潮措施、监控系统有效性。

追溯性：批次管理、单据保存期限。

效率：信息化工具(如条码扫描)的应用。

法规符合性：消防验收、用电安全、安全距离、劳动安全培训。