体系审核不符合项判标原则

在内外审过程中，审核员发现不符合项时需要开具不符合报告，判定不符合的标准条款，如何准确的判标，以使受审核方能准确地接收到不符合的事实，而采取相应的纠正和纠正措施。下面以GB/T19001:2016体系审核为例，对不符合项判标的五个原则进行说明：

1，由表及里的原则

案例说明：如在审核到设备管理过程时，受审核方提供不出编号为**的**设备维护的记录，这时就需要再进一步确认，受审核方是否能提供对**设备进行了设备维护的证据，如果不能提供证据表明已经进行了设备的维护，就不能判标到7.5.3.2 成文信息的控制相关条款，而应判标到7.1.3 基础设施

不符合项的事实描述：受审核方提供不出对编号为**的**设备进行维护的证据

不符合：GB/T19001:2016 7.1.3 组织应确定、提供和维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务

2，能细则细的原则

案例说明：

不符合项的事实描述：**车间**工序，编号为***的作业指导书未得到审批，发放在生产现场进行使用

通过这个不符合项的事实描述，我们可以初步判断是在7.5成文信息的不符合，但基于能细则细的原则，直接判标为7.5成文信息显然是不够精准的，我们进一步查看标准，发现7.5.2.c细条款中有成文信息评审和批准的要求，因此我们判标如下描述是比较精准的。

不符合：GB/T19001:2016 7.5.2.c 在创建和更新成文信息时，组织应确保适当的：c) 评审和批准，以确保适宜性和充分性。

3，就近不就远的原则

案例说明：

不符合项的事实描述：**产品设计开发 *年*月*日试生产报告中记录了：经验证**产品**尺寸达不到设计要求(要求：****， 实际***)，未能提供对此不符合采取措施的证据

通过这个不符合项的事实描述，我们可能会判断是10.2 不合格和纠正措施，但我们更细致地琢磨一下，这个不符合的事实描述的是产品设计和开发验证未采取措施的问题，有更“近”的条款8.3.4 e),因此我们判标如下描述

不符合：GB/T19001:2016 8.3.4 e) 组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施

4，就重不就轻的原则

案例说明：

不符合项的事实描述：查**产品，图号为****的图纸中的**尺寸进行了手工更改，没有评审的证据

通过这个不符合项的事实描述，第一直觉可能会判标到7.5.3.2 c) :为控制成文信息，适用时，组织应进行下列活动：c)变更控制(如版本控制); 但通过理清不符合项的事实描述，此不符合项描述了产品图纸中的尺寸公差变更(设计变更)没有进行评审，重点关注点在于设计变更的评审， 因此从就重不就轻的原则，判标到 8.3.6 b)更适合。(当然这个事实描述实际上同时涉及到2个条款的不符合，在一一对应原则再进行说明)

不符合：GB/T19001:2016 8.3.6 b) 组织应对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制， 以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。 组织应保留下列方面的成文信息：评审的结果

5，一一对应的原则

一个不符合项事实只对应判定到一个标准条款

还是以上例来说明：

不符合项的事实描述：查**产品，图号为****的图纸中的**尺寸进行了手工更改，没有评审的证据

这个不符合的事实描述实际上是提到了2个不符合，1个是文件变更的不符合，1个是设计变更评审的不符合

因此如根据事实描述，可以开具2个不符合项：

1、不符合项的事实描述：查**产品，图号为****的图纸中的**尺寸进行了手工更改，未更新图纸版本

不符合GB/T19001:2016 7.5.3.2 c) :为控制成文信息，适用时，组织应进行下列活动：c)变更控制(如版本控制);

2、不符合项的事实描述：查**产品，图号为****的图纸中的**尺寸进行了变更，没有变更评审的证据

不符合：GB/T19001:2016 8.3.6 b) 组织应对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制， 以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。 组织应保留下列方面的成文信息：评审的结果